1. 유가증권신고서 제출대상 유가증권
- 주권 또는 신주인수권증서
- 사채권(전환사채, 신주인수권부사채 등)
- 특수채중 종금채, 여신전문금융채, 주택저당채권유동화회사채
- 외국법인이 발행하는 채권, 주권, 출자증권, 신주인수권증서 및 외국법인이 발행한 유가증권을 대상으로 증권예탁원이 발행하는 DR 등
- 자산유동화에관한법률에 의한 자산유동화 계획에 따라 신탁회사가 발행하는 수익증권
- 자산유동화계획에 따라 유동화전문회사가 발행하는 출자증권
- 주권상장법인 또는 협회등록법인이 자금조달을 목적으로 발행하는 기업어음중 재정경제부장관이 정하는 기업어음
- 재정경제부령이 정하는 금융기관이 주권을 기초로 발행하는 증권으로서 당해 주권을 인수 또는 인도할 수 있는 권리를 나타내는 증권

2. 유가증권신고서 제출이 면제되는 경우
일반적으로 발행인에 대한 사항이 잘 알려져 있거나, 정형화된 유가증권으로서 구태여 공시를 강제하지 않더라도 투자자의 피해가 없는 다음의 증권에 대하여는 신고대상에서 제외하고 있음
- 국채증권
- 지방채증권
- 특별법에 의하여 설립된 법인이 발행한 채권(종금채, 여신전문금융채, 주택저당채권유동화회사채는 제외)
- 특별법에 의하여 설립된 법인이 발행한 출자증권 - 신탁회사 또는 위탁회사가 발행하는 수익증권
- 주택상환사채
- 유가증권옵션
- 주택저당증권
- 정부·지자체·정부투자기관이 소유하는 유가증권을 매출의 방법으로 매각하는 경우
- 은행채