1. 설립후 경과년수 : 상장예비심사청구일 현재 설립후 3년 이상 경과

2. 자본금 규모 : 상장예비심사청구일 현재 10억원 이상

3. 주식분산 : 소액주주가 500인 이상이고, 상장예비심사신청 후 상장신청일까지 모집(공모)한 주식총수가 상장신청일 현재 발행주식총수를 기준으로 다음 1에 해당할 것. 상장예비심사청구일 현재
①소액주주의 소유주식이 30% 미만일 경우 : 모집(공모)한 주식총수가 상장신청일 현재 주식총수의 20% 이상이고, 상장신청일 현재 소액주주 소유 주식수가 30% 이상일 것
②소액주주의 주식소유가 30% 이상일 경우 : 모집(공모)한 주식총수가 상장신청일 현재 주식수의 10% 이상일 것

4. 자본상태 : 최근 사업년도말 현재 자본잠식이 없을 것.

5. 경영성과 : 최근 사업년도 경상이익이 있을 것.

6. 자기자본이익률 : 최근 사업년도말 자기자본이익률 10% 이상

7. 부채비율 : 최근 사업년도말 현재 부채비율이 100% 이하이거나 동일업종 평균 부채비율의 1.5배 미만일 것.

8. 자본금 변경(잉여금의 자본전입) : 상장예비심사청구일전 1년 이내 잉여금 자본전입총액이 상장예비심사청구일로부터 2년전의 날이 속하는 사업년도말 현재 자본금의 100% 이하이고 자본전입 후의 자본금에 대한 자기자본 비율이 200% 이상일 것.

9. 자본금 변경(유상증자 등) : 상장예비심사청구일전 1년 이내 유상증자금액과 상장예비심사청구일까지 행사되지 아니한 전환권 및 신주인수권 행사로 증가될 자본금의 합계액(모집으로 인한 자본금 증가액은 제외)이 상장예비심사청구일로부터 2년 전의 날이 속하는 사업년도말 현재 자본금의 100% 이내일 것.

10. 감사의견 : 최근사업년도 감사의견이 적정

11. 명의개서 대행위탁 : 명의개서대행계약을 체결하고 있을 것.

12. 주권(유가증권)형식 : 통일규격유가증권일 것.

13. 합병 등 : 합병, 분할 또는 분할합병 및 중요한 영업의 양수 또는 양도를 한 경우 합병 등의 기일이 속한 사업년도의 결산재무제표가 확정되었을 것.(합볍 등의 기일로부터 당해 사업년도말까지가 3월 미만인 경우는 다음 사업년도 결산재무제표 확정)

14. 소송 및 부도발생 : 회사경영에 중대한 소송 등의 분쟁사건이 없고, 부도가 발생한 사실이 있었던 경우에는 상장예비심사청구일로부터 6월전에 그 사유가 해소

15. 주식의 양도제한 : 정관 등에 주식의 양도제한이 없을 것.

16. 최대주주 등의 소유주식 비율 변동제한 : 상장예비심사청구일로부터 1년전의 날 현재 최대주주 등 및 발행주식총수의 100분의 5이상을 소유한 주주의 소유주식비율이 상장예비심사청구일전 1년 이내에 변동없을 것. 다음 각목의 1에 해당하는 예외 인정
가. 모집의 경우
나. 우리사주조합에 가입한 종업원이 취득
다. 유상증자시 주주가 대금납입 아니한 경우 (다른 주주가 실권주식 취득 아니해야 함)
라. 상속, 유증 및 합병 등에 의한 경우 마. 외국투자가의 신주취득 또는 소유주식 처분 경우
바. 상장예비심사청구일로부터 3년 이전에 발행된 CB, BW의 권리행사로 인한 경우
사. 벤처금융 또는 기관투자자가 제3자배정 유상 증자를 통하여 주식을 취득하는 경우
아. 최대주주등 또는 5%이상 주주가 0.1% 미만 양수도
자. 벤처금융 및 기관투자자 상호간의 주식 취득, 처분
차. 기타 거래소가 불가피하다고 인정하는 겅우

17. 1주의 금액(액면가액) : 100, 200, 500,1000 ,2500, 5000원 중 선택 1

8. 상근감사 : 최근사업년도말 자산총액이 1천억원 이상인 법인의 경우 상근감사를 둘 것.

19. 사외이사 : 증권거래법 제191조의16에서 정하는 사외이사요건을 충족할 것.(거래소법인과 코스닥법인은 이사 총수의 1/4 이상 선임. 단, 자산총액 1천억원 미만인 벤처기업은 제외)

20. 기 타 :
 ① 상장예비심사청구서 및 첨부서류의 내용 중 허위의 기재 또는 표시나 중요한 사항의 미기재 여부 또는 미표시 여부
② 유동비율, 당좌비율, 차입금의존도 또는 금융비용부담률 등을 감안하여 재무적 안정성이 낮은지의 여부
③ 벤처금융의 임 직원, 상장주선인의 상장업무관련 임 직원이 누구의 명의로 하든지 자기의 계산으로 상장예정법인의 주식등에 투자한 사실이 없을 것.
④ 경영과 관련된 주요 자료의 공시 여부 및 공시 조직의 구비 여부
⑤ 관련 법령의 위반으로 영업활동이 어렵거나, 관계회사의 부도발생 또는 부도발생 가능성으로 위해 요인이 있는 경우, 업종의 특성 등 기타 투자자보호를 위하여 상장이 현저하게 부적합한 경우 등의 여부