1. 목 적
유가증권시장에 처음으로 진입하고자 하는 법인에게 유가증권의 모집·매출전에 일정한 공시의무를 부과하여 투자자에게는 등록회사에 관한 정보를 공시하여 사전에 투자판단에 필요한 기초정보를 제공하고, 유가증권의 공모예정기업에게는 유가증권발행 및 공시와 관련된 제도를 사전에 이해하도록 하는 지도기간을 두어 유가증권발행의 공정과 효율적인 기업공시를 도모하기 위한 공모준비제도이다.

2. 등록대상법인(증권거래법 제3조)
① 협회등록법인이 아닌 비상장법인으로서 유가증권을 모집·매출하고자 하는 법인
② 주권상장법인 또는 협회등록법인과 합병하고자 하는 비상장·비협회등록법인
③ 유가증권을 모집하고자 하는 설립중인 법인
④ 당해 법인 또는 당해 법인의 관계회사 임직원에게 주식매수선택권을 부여하고자 하는 주권상장법인 또는 협회등록법인

3. 유가증권을 모집·매출하지만 등록이 면제되는 경우
① 국채, 지방채, 특수채, 특별법에 의하여 설립된 법인이 발행한 출자증권, 금융기관이 보증하는 사채권(주식관련사채 제외), 신탁회사 또는 투자신탁회사가 발행한 수익증권, 증권회사가 발행한 사채권, 주택상환사채, 유가증권옵션, 주택저당채권유동화회사발행 주택저당증권, 자산유동화계획에 따른 신탁회사발행 수익증권
② 기타 은행채 등 타법률에서 유가증권신고서 제출의무의 적용을 배제한 유가증권의 발행인

4. 유가증권발행인등록의 효과
① 금감위에 유가증권발행인으로 등록한 것은 유가증권의 모집·매출 등을 위한 가장 기본적인 공시의무를 이행한 법인이 되었다는 것을 의미할 뿐이며,
② 유가증권발행인 등록법인이라 하여 유가증권발행에 적합한 요건을 갖추었거나, 그 법인이 발행한 유가증권이 적정한 가치를 지닌 것을 의미하는 것은 아님
③ 등록을 하지 않고 유가증권의 모집 등의 행위를 한 경우에는 금감위는 당해 법인에 대하여 1천만원이하의 과태료를 부과할 수 있음(증권거래법 제213조 ①항).