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금융투자업의 대상 금융투자상품의 종류(2가지)
작성자 나무법무사 등록일 2020-06-17
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금융투자업의 대상 금융투자상품의 종류(2가지)

 

증권과 파생상품으로 구분하는데, 개괄적으로 이익손실회피 목적의 금전지급에 따른 계약상의 권리로 원본손실 가능성이 있는 것으로 정의하며, 위험의 크기를 기준으로 증권과 파생상품으로 구분한다.

과거 증권거래법은 유가증권, 통화, 일반상품, 신용위험으로 제한되었는데, 자본시장법은 범위를 확대하여 파생결합증권, 파생상품의 기초자산의 범위를 대폭 확대하였다.

 

1. 증권
금융투자상품 중 추가지급 의무가 없어 최대 투자원금 까지만 손실이 발생하는 상품으로 채무증권, 지분증권, 수익증권, 투자계약증권, 파생결합 증권, 증권예탁증권으로 구분한다.

 

2. 장내 파생상품

파생상품으로서 파생상품시장에서 거래되는 것 또는 해외파생상품시장(파생상품시장과 유사한 시장으로서 해외에 있는 시장과 대통령령으로 정하는(§5) 해외파생상품거래가 이루어지는 시장)에서 거래되는 것을 말한다.

 

3. 장외 파생상품

선도, 옵션, 스왑 등에 해당하는 것으로서 장내 파생 상품이 아닌 것을 말한다.

파생결합증권의 발행은 증권 및 장외파생상품 금융투자매매업 인가를 받은 경우에 한함 (시행령 <별표1> 비고1.)

* §4기초자산의 가격·이자율·지표·단위 또는 이를 기초로 하는 지수 등의 변동과 연계하여 미리 정하여진 방법에 따라 지급하거나 회수하는 금전등이 결정되는 권리가 표시된 것

 
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